Traducción al castellano del original en inglés por Susana Danino.
Foto: Reuters/Janine Costa
Para comunicación inmediata
Miércoles, diciembre 21, 2016
Odebrecht
S.A. (Odebrecht), un conglomerado global de la construcción con sede en Brasil,
y Braskem S.A. (Braskem), una compañía petroquímica brasileña, se declararon
culpables hoy y acordaron pagar una multa total de al menos $3.5 billones de
dólares para resolver cargos con autoridades en Estados Unidos, Brasil y Suiza
debido a sus esquemas de pagar cientos de millones de dólares en sobornos a
funcionarios gubernamentales en todo el mundo.
El
Asistente del Fiscal General Sung-Hee Suh de la División Criminal del
Departamento de Justicia, el Fiscal de los Estados Unidos Robert L. Capers del
Distrito Este de Nueva York, el Subdirector Stephen Richardson de la División
de Investigaciones Criminales del FBI y William F. Sweeney, la oficina de campo
del FBI en Nueva York hicieron el anuncio.
“Odebrecht
y Braskem utilizaron una unidad oculta, pero una unidad de negocios en pleno
funcionamiento, un 'Departamento de Soborno', por así decirlo —que pagó
sistemáticamente cientos de millones de dólares a funcionarios corruptos de
gobiernos de países de tres continentes”, dijo el Sub-procurador, del fiscal
General, Suh. “Tales actos descarados imponen una fuerte respuesta por parte de
las fuerzas del orden, y por medio de un fuerte esfuerzo con nuestros colegas
en Brasil y Suiza, nosotros hemos visto justamente eso. Espero que la acción de
hoy sirva como un modelo para los esfuerzos futuros.”
“Estas
resoluciones son el resultado de un esfuerzo multinacional extraordinario para
identificar, investigar y enjuiciar un esquema de corrupción altamente complejo
y duradero que resultó en el pago por parte de las compañías demandadas de
cerca a un billón de dólares en sobornos a funcionarios gubernamentales de
todos los niveles en muchos países”, dijo el U. S.Fiscal Federal Capers. “En un
intento por ocultar sus crímenes, los acusados usaron el sistema financiero
global -incluyendo el sistema bancario en los Estados Unidos- para disfrazar la
fuente y el desembolso de los pagos del soborno mediante el paso de fondos a
través de una serie de compañías ficticias. El mensaje enviado por esta fiscalía,
es que los Estados Unidos, trabajando con sus socios del orden público en el
exterior, no dudarán en responsabilizar a aquellas corporaciones e individuos
que buscan enriquecerse a través de la corrupción de las funciones legítimas
del gobierno, no importa que sofisticado sea el esquema.”
“Este
caso ilustra la importancia de nuestras alianzas y el dedicado personal que
trabaja para llevar ante la justicia a quienes están motivados por la codicia y
actúan por interés propio”, dijo el subdirector Richardson. “El FBI no se
quedará inactivo mientras individuos
corruptos amenazan un sistema económico justo y competitivo o alimentan a
empresas criminales. Nuestro compromiso de trabajar junto a nuestros socios
extranjeros para erradicar la corrupción en todo el mundo es inquebrantable y
agradecemos a nuestros socios brasileños y suizos por su incansable labor en
este esfuerzo.”
“No
importa cuál sea la razón, cuando los funcionarios extranjeros reciben
sobornos, ellos amenazan nuestra seguridad nacional y el sistema de libre
mercado internacional en el que negociamos”, dijo el subdirector a cargo
Sweeney. “Sólo porque están fuera de nuestra vista, no significa que estén
fuera de nuestro alcance. El FBI utilizará todos los recursos disponibles para
poner fin a este tipo de comportamiento corrupto.”
Odebrecht
se declaró culpable de una sola denuncia criminal, presentada hoy por la
Sección de Fraudes de la División Criminal y la Oficina del U.S. Fiscal Federal
en el Tribunal del Distrito del Este de Nueva York, acusando a la compañía de
conspiración para violar las disposiciones contra el soborno, Acta de Prácticas
Corruptas en el Extranjero (FCPA).
Odebrecht acordó que la multa criminal apropiada es de $4.5 millones, la
cual esta sujeta a un análisis más profundo sobre la capacidad de la empresa
para pagar las penalidades globales totales.
En los procedimientos conexos, Odebrecht también hizo un arreglo con el
Ministerio Público Federal en Brasil y la Procuraduría General de la República
en Suiza
En
virtud del acuerdo, los Estados Unidos acreditarán el monto que Odebrecht le
paga a Brasil y Suiza por el plazo completo de sus respectivos acuerdos,
recibiendo Estados Unidos y Suiza un 10 por ciento cada uno del principal del
total de la penalidad criminal, y Brasil recibiendo el restante 80 por ciento.
La multa está sujeta a un análisis de incapacidad de pago que debe ser
completado por el Departamento de Justicia y las autoridades brasileñas el 31
de marzo del 2017 o antes, debido a que Odebrecht ha representado que sólo
puede pagar aproximadamente $2.6 billones en el curso de los respectivos
acuerdos. La sentencia se ha programado para el 17 de abril del 2017.
Braskem,
cuyos Recibos Americanos Depositarios (American Depositary Receipts, ADRs) se
cotizan públicamente en la Bolsa de Valores de Nueva York, se declaró por
separado culpable de una acusación de información criminal presentada en el
Distrito Este de Nueva York, acusándola de conspiración para violar las
disposiciones contra el soborno de la FCPA.
Braskem acordó pagar una sanción criminal total de $632 millones de
dólares. La sentencia aún no ha sido programada. En los procedimientos conexos, Braskem
también hizo un acuerdo con la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC), el
Ministerio Público Federal de Brasil y la Procuraduría General de la República
en Suiza. Bajo los términos de su resolución con la SEC, Braskem acordó el pago
de un total de $325 millones en el desglose de sus ganancias. Braskem acordó
pagar a las autoridades brasileñas el 70 por ciento de la sanción penal total y
acordó pagar a las autoridades suizas el 15 por ciento. El departamento (de
Justicia U.S.) ha acordado acreditar las sanciones penales pagadas a las
autoridades brasileñas y suizas como parte de su acuerdo con la compañía. Los
Estados Unidos recibirán $94.8 millones de dólares, un monto equivalente al 15
por ciento del total de multas criminales pagadas por Braskem.
En
virtud de sus respectivos acuerdos de culpabilidad, Odebrecht y Braskem están
obligadas a continuar su cooperación con las autoridades policiales, incluso en
relación con las investigaciones y enjuiciamientos de las personas responsables
de la conducta delictiva. Odebrecht y
Braskem también acordaron adoptar procedimientos mejorados de cumplimiento y
retener monitores independientes de cumplimiento por tres años. Los casos son
asignados al juez federal Raymond J. Dearie del Distrito Este de Nueva York.
El
total combinado de multas penales y regulatorias de los Estados Unidos, Brasil
y Suiza pagadas por Braskem será de aproximadamente $957 millones. El monto
combinado total de sanciones penales impuestas a Odebrecht será de al menos
$2.6 billones de dólares hasta $ 4.5 billones. Con un total combinado de al
menos $3.5 billones de dólares, las resoluciones de hoy con Odebrecht y Braskem
es la más grande resolución mundial nunca vista sobre sobornos extranjeros.
El Esquema de Sobornos
De
acuerdo con sus admisiones, Odebrecht se involucró en un esquema masivo e
incomparable de sobornos y licitaciones durante más de una década, comenzando
ya en 2001. Durante ese tiempo, Odebrecht pagó aproximadamente $788 millones en
sobornos a funcionarios gubernamentales, sus representantes y partidos
políticos en varios países para ganar negocios en esos países. La conducta delictiva fue dirigida por los
niveles más altos de la compañía, con sobornos pagados a través de una compleja
red de compañías de referencia, transacciones fuera de libro y cuentas
bancarias off-shore.
Como
parte del esquema, Odebrecht y sus co-conspiradores crearon y financiaron una
elaborada y secreta estructura financiera dentro de la compañía la cual operaba
para contabilizar y desembolsar pagos de soborno a funcionarios gubernamentales
y partidos políticos extranjeros. Para
el 2006, el desarrollo y operación de esta estructura financiera secreta había
evolucionado de tal manera que Odebrecht estableció la “División de Operaciones
Estructuradas”, la cual funcionó efectivamente como un departamento de sobornos
independiente dentro de Odebrecht y sus entidades relacionadas. Hasta aproximadamente el 2009, el jefe de la
División de Operaciones Estructuradas informó a los más altos niveles dentro de
Odebrecht, incluso para obtener autorización para aprobar pagos de sobornos.
Después del 2009, esta responsabilidad fue delegada a ciertos líderes
empresariales de la empresa en Brasil y en las otras jurisdicciones. Para ocultar sus actividades, la División de
Operaciones Estructuradas utilizó un sistema de comunicaciones completamente
separado y fuera de registro que permitía a los miembros de la División de
Operaciones Estructuradas comunicarse entre sí y con operadores financieros
externos y otros co-conspiradores sobre los sobornos a través de Correos
electrónicos seguros y mensajes instantáneos, utilizando nombres codificados y
contraseñas.
La
División de Operaciones Estructuradas manejó el presupuesto "sombra"
para la operación de soborno de Odebrecht a través de un sistema informático
separado que se utilizó para solicitar y procesar pagos de sobornos, así como
para generar y rellenar hojas de cálculo que rastreaban e internamente daban
cuenta del presupuesto sombra. Estos fondos para la sofisticada operación de
soborno de la empresa fueron generados por la Dirección de Finanzas de
Odebrecht a través de una variedad de métodos, así como por algunas
subsidiarias de Odebrecht, entre ellas Braskem.
Los fondos fueron luego canalizados por la División de Operaciones
Estructuradas a una serie de entidades off-shore que no fueron incluidas en el
balance de Odebrecht como entidades relacionadas. La División de Operaciones
Estructuradas entonces dirigió el desembolso de los fondos de las entidades
off-shore al destinatario del soborno, mediante el uso de transferencias
electrónicas a través de una o más entidades off-shore, así como mediante pagos
en efectivo dentro y fuera Brasil, que a veces eran entregados usando paquetes
o maletas dejadas en lugares predeterminados.
Odebrecht,
sus empleados y agentes tomaron una serie de medidas mientras estaban en los Estados Unidos para promover el
esquema. Por ejemplo, en el 2014 y el 2015, cuando se encontraban en Miami, dos
empleados de Odebrecht se involucraron en conductas relacionadas con ciertos
proyectos en progreso del esquema, incluyendo reuniones con otros co-conspiradores
para planear acciones a tomar en relación con la División de Operaciones
Estructuradas, el movimiento de las ganancias del delito y otras conductas
criminales. Además, algunas de las
entidades off-shore utilizadas por la División de Operaciones Estructuradas
para retener y desembolsar fondos no registrados fueron establecidas con el
propietario y/o operado por individuos ubicados en los Estados Unidos. En
total, esta conducta dio lugar a pagos corruptos y/o ganancias por un total
aproximado a $ 3.336 billones de dólares.
Braskem
también admitió participar en un amplio esquema de sobornos y reconoció la
omnipresencia de su conducta. Entre el 2006 y el 2014, Braskem pagó
aproximadamente $250 millones en el sistema secreto de pago de sobornos de
Odebrecht. Usando el sistema de Odebrecht, Braskem autorizó el pago de sobornos
a políticos y partidos políticos en Brasil, así como a un funcionario de
Petróleo Brasileiro S.A. - Petrobras (Petrobras), la petrolera estatal de
Brasil. A cambio, Braskem recibió diversos beneficios, entre ellos: tarifas
preferenciales de Petrobras por la compra de materias primas utilizadas por la
empresa; contratos con Petrobras; y legislación favorable y programas
gubernamentales que redujeron las obligaciones tributarias de la empresa en
Brasil. Esta conducta dio como resultado pagos corruptos y/o ganancias por un total de aproximadamente
$465 millones.
Las
Resoluciones Corporativas
El
departamento (de Justicia U.S.) llegó a estas resoluciones con Odebrecht y
Braskem sobre la base de una serie de factores, incluyendo: el fracaso de
voluntariamente revelar la conducta que desencadenó la investigación; la
naturaleza y la gravedad de la ofensa criminal, la cual se extendió por muchos
años, involucró a los niveles más altos de las empresas, se produjo en varios
países e involucró esquemas sofisticados para sobornar a altos funcionarios del
gobierno; la falta de un programa efectivo de cumplimiento y ética en el
momento de la conducta; y el crédito por la cooperación respectiva de cada empresa.
Las empresas también se comprometieron en medidas correctivas, incluyendo el
despido y la disciplina de las personas que participaron en la mala conducta,
la adopción de controles más estrictos y protocolos de cumplimiento contra la
corrupción y el aumento significativo de los recursos dedicados al
cumplimiento.
La
sanción penal para Odebrecht refleja una reducción del 25 por ciento de la
parte más baja de la gama de multas de las sentencias estadounidenses debido a
la plena cooperación de Odebrecht con la investigación del gobierno, mientras
que la sanción penal para Braskem refleja una reducción del 15 por ciento.
Resultado de su cooperación parcial.
Odebrecht
ha representado su capacidad para pagar un máximo de $2.6 billones del monto
total de la penalidad. El departamento (de justicia U.S.) y las autoridades
brasileñas están llevando a cabo un análisis adicional sobre la reclamada
incapacidad de pago de la compañía, la cual se completará antes del 31 de marzo
de 2017.
* * *
La
oficina de campo del FBI en Nueva York está investigando el caso. El jefe Dan
Kahn y los abogados litigantes Christopher Cestaro, Sarah Edwards, David Fuhr,
Kevin R. Gingras, Lorinda Laryea y David Last de la Sección de Fraudes de la
División Criminal y los Fiscales Auxiliares Julia Nestor y Alixandra Smith del
Distrito Este de Nueva York están procesando el caso.
La
Oficina de la División criminal de Asuntos Internacionales también proporcionó
una asistencia sustancial. La SEC y el Ministerio Público Federal en Brasil, el
Departamento de Policía Federal y la Procuraduría General de la República en
Suiza, brindaron una cooperación significativa.
La
Sección de la División Criminal de Fraudes es responsable de investigar y
enjuiciar todos los asuntos de la FCPA.
